招商证券被出具警示函！研报存多项问题 世界热点
2023-06-08 18:14:04
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【大河财立方消息】6月8日消息，深圳证监局对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。
据悉，招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：
一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。
二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。
三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，《发布证券研究报告暂行规定》。
责编:陈玉尧 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监制:万军伟
